FINRAのSeries7 復習資料の復習問題集


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Series7試験番号:Series7 専門試験
試験科目:「General Securities Representative Examination (GS)」

>> Series7 専門試験


NO.1 Service charges by a FINRA dealer for transfer and safekeeping of customer securities held in
A. may not be levied under FINRA Conduct Rules
B. may be levied only if the security has a value of less than $5,000
C. may not be levied unless there is no trading in the account for more than six months
D. may be levied only if the charge if fair, reasonable, and non-discriminatory
Answer: D

Series7 市販本   Series7 知識   
Explanation: may be levied only if the charge if fair, reasonable, and non-discriminatory. This is the
standard in the FINRA rules.

NO.2 When an index option is exercised, settlement is made by:
A. delivery of the underlying securities
B. any of the above
C. delivery of a futures contract
D. cash
Answer: D

Series7 認定   
Explanation: cash. Index options are settled by payment of cash.

NO.3 An investment company incapable of issuing a long-term debt instrument is:
A. an open-end investment company
B. a face-amount certificate company
C. a unit investment trust
D. a closed-end investment company
Answer: A

Series7 前提   Series7 資料   
Explanation: an open-end investment company. By definition, open-end funds may not issue senior
securities. They only issue "voting stock".

NO.4 The maximum contribution an employer may make to a SEP-IRA is:
A. 100% of employee compensation
B. $5,000
C. $4,000
D. 25% of employee compensation
Answer: D

Series7 回答   Series7 開発   
Explanation: 25% of employee compensation. There is also a dollar cap that is has an annual
cost-of-living adjustment.

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